中国证监会行政处罚决定书(深信泰丰及肖水龙、王迎等人)

证监会〔2007〕25

同类:深圳相信Tai Fung(敲钟)股份有限公司,永久住处:Baoa鲍成23区新安路三号进口税大厦28层19层,法定代理人王莹。

肖水龙,男,身份证号码310110196309263297,我深信Taifeng是个导演。,地址:广东省深圳罗湖区黄北路15, 1002号102。

王迎,男,身份证号码440301195009306979,泰丰常务董事,地址:福田区摆渡村,深圳,广东,15707。

丁勤劳,男,身份证号码440301196405108012,我深信泰丰局长。,地址:广东省深圳罗湖区洪湖路湖景庄园1栋502。

华懋素,男,身份证号码620102511104151,我深信泰丰局长。,地址:广东省深圳宝安区宝城区303号B。

蔡席民,男,台北,身份证号码A2034 38 696,我深信泰丰局长。,地址:台湾省台北县。

邵华,男,身份证号码360103600126031,我深信泰丰局长。,地址:广东深圳蛇口湾22号。

张大镛,女,身份证号码440301196401041324,我深信泰丰局长。,地址:广东省深圳福田区园岭新村61栋301。

洪跃平,男,身份证号码360403601110093,相信泰丰孤独董事,地址:广东省深圳莲花北71-701。

调和群体,男,身份证号码441424196904170794,相信泰丰孤独董事,地址:深圳宝安区镇南站消防队。

理性原《证券法》的关系规则,我相信,在这一点上面有笔误的记载和大师省略。,2003年和2004年未由于关系规则即时实行暂时公报任务案进行备案考察、得知,按照行政处分的规则向同类印制的广告行政处分立契转让。、说辞、理性同类的使加入和同类的使加入,听证会被断言进行听证会。。这局面现时先前考察过了。、审讯完毕。

 经找到,深信泰丰2003岁入虚伪记载,假装的增发人民币2元,000万元、人民币10000元,并缺少表明深圳泰丰电子有限公司不法任务的局面。,一百万元的立契转让。 

深信泰丰有外观授权事项3笔未按规则在2003年中期讲及2003岁入中表明,绝对的1元人民币,550万元、雄鹿万元,领导其2003年中期讲及2003岁入在大师省略。深信公司外观授权的2大抵押找错误,绝对的970万元人民币,2003岁入中有大师省略。。

确信33的大师控告是Taifeng缺少实行的,绝对的1元人民币5,万元、港币万元、雄鹿万元。上述的一件商品未在2003岁入中表明。,2003岁入中有大师省略。。2004年度,深信Taifeng缺少即时持续安诺的规则,关涉总数为人民币3元。,万元。上述的39笔控告事项中有2笔应在其2004年3月27日颁布的2003岁入中表明,据信,Taifeng在2003岁入中缺少泄漏。,2003岁入中有大师省略。,总数一万元人民币。

深信泰丰已在2004岁入和2005年2月对深信泰丰2003岁入的虚伪记载进行了修正。相信上述的抵押在中期讲中已表明。。据信,Taifeng区别在2005年11月11日。、11月19日、12月8日及2006年2月18日增补暂时公报了2003及2004年度大师控告事项。咱们相信Taifeng将与中国1971证监会通敌进行考察。。

超过犯法立契转让和修正讲于2003成年累月中。、2003岁入、2004中期讲、2004岁入,关系暂时公报,相互关系推销定单与买卖合同,相互关系记账人记载,相互关系借授权证件,相互关系控告证件,董事会决议案,对Taifeng画像的知识渊博的相信,一发话的成绩报告单的搬弄是非者。上述的行动是明白的。,搬弄是非者确凿、彻底地,足以歧视。

本会以为,深信泰丰上述的活期讲在虚伪记载事项及大师省略和未由于关系规则即时实行暂时公报任务的行动,违背《证券法》第第六感觉十条的、第六感觉十同上、第六感觉十二条规则,创作了《证券法》第一百七十七条所述之行动。对此当前的谨慎的的掌管全体员工为深信泰丰时任董事长肖水龙和时任董事兼担当管理人经理王迎,剩余比例当前的责怪全体员工很任董事丁勤劳、华懋素、蔡席民、邵华、张大镛,时任孤独董事洪跃平、调和群体。

在该当进行的人的听证会上,党的代理人现在的的,中国1971证监会将同类的行政处分立契转让尊重同类。、存款与因,既固执己见深信泰丰比例外观授权事项、大师控告未能即时实行。,又固执己见深信泰丰在2003年中期讲及2003岁入中未按规则表明上述的事项,相同事物反复一定的在。我以为,深信泰丰2003年度未按规则即时实行暂时公报任务与2003年中期讲在大师省略、2003岁入在大师省略区别违背《证券法》第六感觉十条、第六感觉十同上、第六感觉十二条规则,这是三个孤独的不法立契转让。,宜划分歧视,缺少反复同一立契转让的立契转让。党的代理人现在的的,中国1971证监会将同类的行政处分立契转让尊重同类。、存款与因,不思索董事会的变更,足球点球总算与犯法立契转让的推论不克不及创建。我将验明同类违背法度的立契转让。,思索到泰丰头脑任务的兑换,足球点球总算与犯法立契转让I的推论,中国1971证监会在上述的考察中成功了彻底地搬弄是非者。。党的代理人现在的的,同类在《中华人民共和国行政处分法》规则的该当依法从轻或许加重行政处分的围住,断言中国1971证监会取消比例董事的惩罚决议。在这一侦查的考察和得知中,我将思索到这问题。,增补表明相互关系事项,并深信Taifeng积极的与中国1971证监会通敌。,理性关系规则,对他从轻处分。。

理性同类的罪孽立契转让、天理、基址图射程与社会为害水平仪,理性证券法的第一百七十七条规则,这将决议列举如下: 

一、泰丰说服30万元上等的;

二、对肖水龙、王莹收回正告,惩罚5万元。;

三、对丁勤劳、华懋素、蔡席民、邵华、张大镛、洪跃平、调和群体区别授予正告并惩罚3万元。

单方应自收到决议之日起15一半天,将细向中国1971证券人的监督管理政务会(中国1971开账户):中信广场开账户股份有限公司总开账户、账号7111010189800000162,从开账户当前的到罗马皇帝王室财库。,报答证明书硬拷贝送至中国1971证券人的监督管理政务会。对处分的决议不愉快,可在收到本处分决议之日起60一半天向中国1971证券人的监督管理政务会现在的行政复核;也可以当前的向有技能的人民法院记在账上。。重新审议控告期,上述的决议不终止担当管理人。。

中国1971证券人的监督管理政务会

○○8月30日七